第六節(jié) QDII基金的募集與交易

　　一、QDII基金的募集程序

　　(一)QDII基金的募集程序

　　主要包括合格境內(nèi)機構投資者資格的申購及審核、QDII基金產(chǎn)品的申請及核準、經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請、基金份額發(fā)售、備案和合同生效

　　1、合格境內(nèi)機構投資者資格的申請及審核。

　?、咆攧辗€(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。對基金管理公司的要求：凈資產(chǎn)不少于2億元，經(jīng)營基金管理業(yè)務達2年以上，在近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元或等值外匯資產(chǎn)。

　?、茡碛蟹弦?guī)定的具有境外投資管理相關經(jīng)驗的人員。5年以上投資管理經(jīng)驗和相關專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上相關經(jīng)驗的不少于3名;

　?、蔷哂薪∪闹卫斫Y構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范;

　?、冉?內(nèi)沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調(diào)查;

　?、善渌?。

　　批準，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務許可文件;決定不批準的，書面通知申請人。

　　2、QDII基金產(chǎn)品的申請及核準。中國證監(jiān)會自收到完整的產(chǎn)品募集申請文件后對申請材料進行審核，作出批準或不批準的決定，并書面通知申請人。

　　3、經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請。向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格

　　4、基金份額發(fā)售。管理人應在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他文件。

　　確認成功的認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結算機構的記錄為準，利息折算份額不收取認購費。

　　5、合同生效。

　?、趴梢匀嗣駧?、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集;

　?、苹鹉技痤~不少于2億元人民幣或等值貨幣;

　?、情_放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人;

　?、纫悦嬷颠M行募集，境內(nèi)機構投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定面值金額的大小。

　　(二)QDII基金與一般開放式基金募集程序的區(qū)別

　　1、QDII基金募集首先需申請境內(nèi)機構投資者資格，該資格獲批后還需申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格，而一般的開放式基金不用申請。

　　2、境內(nèi)機構投資者申請募集QDII基金，除規(guī)定材料外，還應當提交以下材料：

　?、磐顿Y者風險提示函;⑵投資者教育相關材料;

　?、蔷硟?nèi)機構投資者如委托投資顧問的，還應當出具投資顧問基本情況表、境內(nèi)機構投資者與投資顧問簽訂的協(xié)議草案等文件。

　?、韧泄苋巳缥芯惩馔泄苋说?，還應當出具托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案等文件。

　　3、QDII基金除可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定面值金額的大小。

　　二、QDII基金的交易

　　(一)QDII基金的認購

　　已發(fā)行的華夏全球、南方全球、上頭亞太、華安國際、工銀全球、銀華全球基金認購費率為1.5%;嘉實海外、華寶海外、海富通海海外基金的認購費率為1.2%，并且隨著認購金額的增加而遞減。

　　(二)QDII基金的申購與贖回

　　1、申購和贖回場所。通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點。

　　2、申購與贖回的開放日及時間。證交所的交易日 9：30～11：30和13：00～15：00

　　3、申購與贖回的原則。

　?、拧拔粗獌r”原則 ⑵“金額申購、份額贖回”原則

　?、钱斎盏纳曩徟c贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間內(nèi)撤銷。

　　(三)QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別

　　1、幣種。一般情況下，QDII基金申購、贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回，并提前公告。

　　2、拒絕或暫停申購的情形。如基金資產(chǎn)規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度等。

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