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　　2016年中級經(jīng)濟師考試金融知識點：證券業(yè)監(jiān)管

　　證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容與保險業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　(一)證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　1.證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

　　中國證監(jiān)會對于證券業(yè)的監(jiān)管，已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心，以部門規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

　　2.證券發(fā)行監(jiān)管.

　　(1)證券發(fā)行的審核制度分為兩種：一種是注冊制;一種是核準(zhǔn)制。

　　(2)境外成熟市場證券發(fā)行普遍實行注冊制，美國是采用注冊制為典型的國家。

　　(3)我國自2001年3月開始對證券的發(fā)行正式實行核準(zhǔn)制。

　　3.證券交易監(jiān)管

　　證券交易監(jiān)管的主要目標(biāo)包括：

　　(1)提供低成本的、安全迅速和適度流動性的交易和清算場所;

　　(2)消除壟斷、操縱、內(nèi)幕交易及各種欺詐行為，保證投資者的信心和利益;

　　(3)增強市場透明度，提高交易市場的信息完全性和信息效率;

　　(4)抑制過度投機，防止市場瓦解，并減少證券市場不穩(wěn)定所導(dǎo)致的負面外部效應(yīng);

　　(5)構(gòu)建富有效率的證券市場組織結(jié)構(gòu)，提高證券市場營運效率;

　　(6)提供有效的價格發(fā)現(xiàn)機制;

　　(7)促進各類交易市場主體間的公平競爭。

　　4.上市公司監(jiān)管

　　上市公司監(jiān)管主要包括上市公司信息披露、上市公司治理和并購重組三個方面。

　　5.證券公司監(jiān)管

　　(1)市場準(zhǔn)人監(jiān)管。

　　我國證券公司準(zhǔn)入條件：

　?、僮C券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營中必需的非貨幣財產(chǎn);證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　?、谟幸蚬室夥缸锉慌刑幮塘P，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等四種情形之一的單位或者個人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實際控制人。持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　?、畚唇?jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

　?、茏C券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　(2)證券公司的分類監(jiān)管

　　以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，根據(jù)公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，中國證監(jiān)會對證券公司進行綜合評價，根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。

　　(3)證券公司業(yè)務(wù)許可的監(jiān)管

　　證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

　?、僮C券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)(外資股業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理業(yè)務(wù)等)。擬從事上述業(yè)務(wù)的證券公司需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　(4)證券公司風(fēng)險控制的監(jiān)管。

　　(5)對證券公司高管人員的監(jiān)管。

　　(6)證券公司市場退出的監(jiān)管。

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