2024年5月基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試已結(jié)束，本次考試考查的范圍較廣，各個(gè)章節(jié)各有涉及，重難點(diǎn)主要涉及到了第四章、第十六章、第二十章、第二十二、第二十四章節(jié)，考試難度與往年持平，不知道大家發(fā)揮得怎么樣呢？下面學(xué)霸君特針對基金法律法規(guī)考題的難易程度、各章節(jié)分值占比以及考題性質(zhì)進(jìn)行了總結(jié)分析，幫助大家全面了解本次考試的情況，一起來看看！
5月基金法規(guī)考試分值分布/難易情況
1、題型題量及分值分布
基金法律法規(guī)考試試卷滿分為100分，均為單項(xiàng)選擇題，題量100題，1分/題，除了普通單選題和組合型單選題外，通常一套試題中有3個(gè)左右的綜合型單選題，即一段材料下，3個(gè)單選題，注重考查綜合應(yīng)用能力，其中組合型選擇題類似于多選題，但是正確答案只有一個(gè)。穿插在100題中，題量少于普通單選題。舉例如下：
【普通單項(xiàng)選擇題】關(guān)于中國證券基金投資協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，以下說法正確的是（ ）。
A．C2為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型
B．C2風(fēng)險(xiǎn)類型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失
C．沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者類型為C4
D．C1風(fēng)險(xiǎn)類型投資者可以認(rèn)購貨幣市場基金
【組合單項(xiàng)選擇題】在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括（ ）。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金經(jīng)理
Ⅳ.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【材料題】李先生收到一筆10萬的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議、推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。
（1）大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（ ）。
Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明
Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評
Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明
Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
A．I、IV
B．II、III、IV C．I、II、III、IV
D．I、II、IV
基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，并注意如下事項(xiàng)：
①有效識(shí)別投資者身份；
②向投資者提供“投資人權(quán)益須知”；
③向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等；
④了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。
（2）經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（ ）。
A．貨幣基金
B．股權(quán)基金
C．股票基金
D．ETF基金
目前，233網(wǎng)校已為大家收集到了七十道題，根據(jù)這些題目所涉及的考點(diǎn)來看，各章節(jié)考核的題型題量分值分布如下表所示：
2、考試難度分析
基金科目一法律法規(guī)這次考試的試題對比去年來看，難度相差不大，考查方式雖然多樣化，但是萬變不離其宗，而且難的試題占比有限，考查的內(nèi)容基本圍繞教材內(nèi)容，沿襲往年的考試習(xí)慣，更加注重基礎(chǔ)，考查的重點(diǎn)非常明確。誤導(dǎo)性的選項(xiàng)迷亂考生的眼睛，給人極強(qiáng)的“存在感”，但是真正掌握了老師課程中的重點(diǎn)內(nèi)容，要達(dá)到及格線還是比較容易實(shí)現(xiàn)。
5基金法規(guī)考試考題考查特點(diǎn)總結(jié)
①秉持“重點(diǎn)恒重”原則
基金從業(yè)考試依然秉持著重者恒重的原則，第四章關(guān)于基金管理人、托管人的市場準(zhǔn)入和行政監(jiān)管措施考點(diǎn)、第十六章申購金額計(jì)算題考點(diǎn)、第二十章信息披露考點(diǎn)、第二十二章銷售規(guī)范考點(diǎn)，仍然是每個(gè)批次試卷中的重點(diǎn)考查章節(jié)。
②呈現(xiàn)“遍地開花”的特點(diǎn)
整體來看，《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考查難度適中，但是呈現(xiàn)“遍地開花”的特點(diǎn)，對于全書各個(gè)章節(jié)的內(nèi)容均有考查，考試覆蓋面較廣，但考查內(nèi)容比較基礎(chǔ)。5月基金法規(guī)考試考點(diǎn)各章高頻考點(diǎn)分析
章節(jié) | 高頻考點(diǎn) |
第1章 | / |
第2章 | 基金與股票、債券的對比；契約型和公司型基金的對比、開放式和封閉式基金的對比 |
第3章 | 貨幣市場投資對像；ETF基金特點(diǎn) |
第4章 | 基金監(jiān)管的目標(biāo)及原則；基金管理人/托管人準(zhǔn)入和退出；私募基金的登記和備案 |
第5章 | 基金道德和職業(yè)道德 |
第16章 | 開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII基金認(rèn)購方式與程序（及申購贖回方式）；申購金額的計(jì)算 |
第20章 | 基金管理人和托管人信息披露的主要內(nèi)容 |
第21章 | 基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范（尤其是禁止性行為規(guī)范） |
第22章 | 宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 |
第23章 | 客戶服務(wù)流程；投資者教育工作的內(nèi)容 |
第24章 | 股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、管理層的權(quán)利和義務(wù)以及督察長制度 |
第25章 | 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則；內(nèi)部控制基本要素 |
第26章 | 合規(guī)管理相關(guān)部門設(shè)置及其合規(guī)責(zé)任 |
課程結(jié)合命中情況
（一）試題命中（模考金題班--王佳榮老師）
（二）考點(diǎn)命中（精講班覆蓋大部分考點(diǎn)，以下僅展示直播密訓(xùn)班）
考點(diǎn)1：契約型基金與公司型基金的對比
考點(diǎn)2：ETF的認(rèn)購
考點(diǎn)3：基金申購的計(jì)算
下次基金考試預(yù)測及備考建議
2024年5月的基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》整體難度適中，預(yù)計(jì)下次基金從業(yè)考試依然會(huì)以考查常規(guī)考核點(diǎn)為主，像管理人/托管人職責(zé)、申購贖回規(guī)則和計(jì)算、定期報(bào)告信息披露等。（聽說要換新教材，所以考點(diǎn)可能有所變化），但不變的是通過的恒心。
以下是關(guān)于下次《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的備考建議：
1、三觀正，原則性錯(cuò)誤不能犯
法律法規(guī)本身涉及的法律知識(shí)和職業(yè)道德比較多，所以我們在做一些三觀類的題時(shí)，要保證正確的三觀。
2、盡早備考，全面復(fù)習(xí)
考試的知識(shí)覆蓋面廣，意味著我們要學(xué)習(xí)掌握的內(nèi)容更多。所以如果想要穩(wěn)穩(wěn)通過考試，大家一定要盡早開始備考，將知識(shí)點(diǎn)學(xué)習(xí)得更扎實(shí)、全面，建立自己的知識(shí)體系。
3、結(jié)合課程學(xué)習(xí)，加深理解
基金科目一法規(guī)的內(nèi)容對于零基礎(chǔ)或者基礎(chǔ)比較薄弱的同學(xué)來說，專業(yè)名詞難以理解，數(shù)字記不住，刷題刷到頭大，建議報(bào)名優(yōu)勝班進(jìn)行備考，不僅可以節(jié)省備考時(shí)間，更加科學(xué)、系統(tǒng)的進(jìn)行復(fù)習(xí)，讓備考事半功倍！課程結(jié)合海量題庫才是通過考試的唯一渠道。
以上便是2024年5月基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目的考情分析了，另外，233網(wǎng)校為大家開通了真題估分入口，可以對答案、提前預(yù)估成績，快快掃碼參與吧！
溫馨提示：文章由作者233網(wǎng)校-shangjuan獨(dú)立創(chuàng)作完成，未經(jīng)著作權(quán)人同意禁止轉(zhuǎn)載。
