對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管

基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說(shuō)明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法

范圍

上市交易的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

投資與交易不得有的行為

（1）承銷證券

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

（5）向基金管理人、基金托管人出資

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)

注意：運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)

披露內(nèi)容

（1）基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議

（2）基金募集情況

（3）基金份額上市交易公告書

（4）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

（5）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

（6）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

（7）臨時(shí)報(bào)告

（8）基金份額持有人大會(huì)決議

（9）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門]的重大人事變動(dòng)

（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁

（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息

披露的禁止行為

（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

（2）對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

（3）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為