基金從業(yè)資格考試科目三大綱《私募股權(quán)基金基礎(chǔ)知識》(2017年修訂版)2017年9月25日已發(fā)布,自2017年11月基金統(tǒng)考開始啟用。
新版考試大綱結(jié)構(gòu)體系更加完整,與時俱進。全書共十章,全方位涵蓋股權(quán)投資基金行業(yè)各項基礎(chǔ)知識、基本理論、核心運作環(huán)節(jié)和監(jiān)管自律規(guī)則;另一方面契合股權(quán)投資基金行業(yè)的最新實踐發(fā)展?!?a target="_blank">基金從業(yè)新版教材和大綱解讀>>】
章節(jié)名稱 | 舊大綱章節(jié) | 新大綱章節(jié) | 大綱變動 |
第一章 私募股權(quán)投資基金概述 | 第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的概念 | 第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的概念和特點 | 增加私募股權(quán)投資基金的特點; 刪除了私募股權(quán)投資基金在資產(chǎn)配置中的地位和作用 |
第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的基本運作模式和特點 | 第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的基本運作模式 | 對于股權(quán)基金的基本運作流程,學(xué)習(xí)要求提升(理解改為掌握); 運作中的關(guān)鍵要素、生命周期的關(guān)鍵要素、現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素3小節(jié)合并為一,學(xué)習(xí)要求了解改為理解)。 | |
第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用 | 第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用 | 增加創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用 | |
第二章 私募股權(quán)投資基金的參與主體 | 第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的基本架構(gòu) | 第一節(jié) 股權(quán)投資基金當(dāng)事人 | 小節(jié)結(jié)構(gòu)調(diào)整; 股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé),學(xué)習(xí)要求理解改為掌握 增加理解股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別 增加理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則 增加理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系 刪除了解我國私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變 |
第二節(jié) 私募股權(quán)投資基金的投資者 | |||
第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的管理人 | |||
第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu) | 第二節(jié) 股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu) | ||
第五節(jié) 私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu) | 第三節(jié) 股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織 | ||
第三章 私募股權(quán)投資基金的分類 | 第一節(jié) 按投資領(lǐng)域分類 | 第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金 | 按投資領(lǐng)域分類,分為創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金,刪除不動產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金的概念和特點; 增加杠桿收購基金的投資分析 |
第二節(jié) 按法律形式分-公司型、合伙型、契約型 | 第二節(jié) 公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金 | 修改了部分表述 | |
第三節(jié) 按資金性質(zhì)分-人民幣基金、外幣基金 | 人民幣基金與外幣基金 | 刪除理解外資私募股權(quán)投資基金的基本運作方式 | |
第四節(jié) 母基金 | 第四節(jié) 股權(quán)投資母基金 | 新增了解股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益與成本 | |
第四章 私募股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立 | 第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的募集機構(gòu) | 第一節(jié) 募集與設(shè)立概述 | 小節(jié)結(jié)構(gòu)變化 增加了解建立合格投資者制度的必要性 增加掌握募集方式的主要分類、掌握募集一般流程與募集所需主要資料、理解募集機構(gòu)的責(zé)任與義務(wù) 基金組織形式選擇的影響因素理解修改為掌握 增加掌握股權(quán)投資基金的基本稅負 增加理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容 |
第二節(jié) 私募股權(quán)投資基金的募集對象 | 第二節(jié) 募集對象 | ||
第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金的募集方式及流程 | 第三節(jié) 募集方式及流程 | ||
第四節(jié) 私募股權(quán)投資基金的設(shè)立 | 第四節(jié) 募集形式選擇 | ||
第五節(jié) 基金投資者與基金管理人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 | 第五節(jié) 股權(quán)投資基金的設(shè)立 | ||
第六節(jié) 外商投資私募股權(quán)投資基金募集與設(shè)立中的特殊問題 | |||
第五章 私募股權(quán)投資基金的投資 | 第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的一般投資流程 | 第一節(jié) 股權(quán)投資的一般流程 | 刪除了解私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法 增加了解企業(yè)價值與股權(quán)價值的聯(lián)系和區(qū)別,掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法 |
第三節(jié) 私募股權(quán)投資基金常用的估值方法 | 第三節(jié) 投資調(diào)查與分析 | ||
第二節(jié) 盡職調(diào)查 | 第二節(jié) 投資項目評估 | ||
第四節(jié) 投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款 | 第四節(jié) 投資協(xié)議主要條款 | 增加第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款; 掌握回購權(quán)條款修改為:掌握回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款 刪除掌握優(yōu)先購買權(quán)、股份授予條款 | |
第五節(jié) 跨境私募股權(quán)投資中的特殊問題 | 刪除第五部分內(nèi)容 | ||
第六章 私募股權(quán)投資基金的投資后管理 | 無變化 | ||
第七章 私募股權(quán)投資基金的項目退出 | 增加了解股票首次公開發(fā)行并上市的概念 增加理解境外市場上市 增加掌握我國二級股票市場的主要交易機制(競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機制) 增加了解我國主要場外交易市場、理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件、理解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程、掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式 | ||
第八章 私募股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理 | 基金權(quán)益登記根據(jù)不同類型的公司修改 基金外包業(yè)務(wù)修改為基金服務(wù)業(yè)務(wù) 內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)、總收益倍數(shù)的計算方法修改為掌握 增加掌握基金收益分配的基本概念及方式 增加了解清算原因與清算程序 增加理解基金托管的服務(wù)內(nèi)容增加 增加了解基金業(yè)績評價的意義和需考慮的因素 | ||
第九章 股權(quán)投資基金的政府管理(舊:政府監(jiān)管) | 第一節(jié) 政府監(jiān)管概述 | 第一節(jié) 政府監(jiān)管概述 | 增加了政府管理的歷史演變過程; 增加了解政府管理的歷史演變過程、理解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容 |
第二節(jié) 政府監(jiān)管的主要內(nèi)容、形式與手段 | 第二節(jié) 政府管理的主要內(nèi)容 | 將第二節(jié)內(nèi)容拆開成第三節(jié)與第四節(jié), | |
第三節(jié) 政府管理的形式與手段 | |||
第三節(jié) 《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 | 第四節(jié) 對創(chuàng)業(yè)投資基金的政府支持 | 整章內(nèi)容結(jié)構(gòu)變動較大 | |
第十章 行業(yè)自律管理 | 整章內(nèi)容結(jié)構(gòu)變動較大 |
基金從業(yè)考試通關(guān)有保障:基金從業(yè)教材核心考點講解,立即報名>>
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