-
-
財(cái)會(huì)網(wǎng)校
- 初級(jí)經(jīng)濟(jì)師
- 中級(jí)經(jīng)濟(jì)師
- 高級(jí)經(jīng)濟(jì)師
-
-
-
職業(yè)網(wǎng)校
- 社會(huì)工作者
-
-
-
智學(xué)V課堂
- 二級(jí)建造師
- 社會(huì)工作者
- 基金從業(yè)
-
免費(fèi)看章節(jié)課 · 正價(jià)課前20%免費(fèi)試聽(tīng)
-
-
財(cái)會(huì)書(shū)店
- 中級(jí)經(jīng)濟(jì)師
- 初級(jí)經(jīng)濟(jì)師
- 高級(jí)經(jīng)濟(jì)師
-
-
-
職業(yè)書(shū)店
- 社會(huì)工作者
-
-
-
官方自營(yíng)
- 天貓旗艦店
-
233網(wǎng)校公眾號(hào)
每日推送，考試資訊
微信號(hào): wx233com
233網(wǎng)校小程序
考試信息，訂閱提醒
微信掃碼即可關(guān)注
綜合小程序
-
233網(wǎng)校課程小程序
-
233網(wǎng)?？甲C資料小程序
-
233題搜搜小程序
-
職業(yè)考證報(bào)名模擬系統(tǒng)小程序
-
職業(yè)考證報(bào)名照片處理工具小程序
建筑考試
-
233網(wǎng)校二級(jí)建造師公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校一級(jí)建造師公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校消防工程師公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校造價(jià)工程師公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校安全工程師公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校監(jiān)理工程師公眾號(hào)
金融考試
-
233網(wǎng)校證券從業(yè)公眾號(hào)
-
233網(wǎng)?；饛臉I(yè)公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校銀行從業(yè)公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校期貨從業(yè)公眾號(hào)
會(huì)計(jì)考試
-
233網(wǎng)校中級(jí)會(huì)計(jì)師公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校注冊(cè)會(huì)計(jì)師公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校初/中級(jí)經(jīng)濟(jì)師公眾號(hào)
職業(yè)考試
-
233網(wǎng)校教師資格公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校社會(huì)工作者公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校人力資源公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校法律職業(yè)資格公眾號(hào)
-
233網(wǎng)校執(zhí)業(yè)藥師公眾號(hào)
-
2018.9基金統(tǒng)考沖刺：基金法律法規(guī)習(xí)題練習(xí)（8.18）
-
2018-08-17來(lái)自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業(yè)資格考試還有28天，復(fù)習(xí)不要再拖延了！
此階段的復(fù)習(xí)以教材的整體掌握為主，邊看書(shū)邊理解或者邊聽(tīng)課邊理解，配合習(xí)題加以練習(xí)。主要是打牢基礎(chǔ)，鞏固教材考點(diǎn)知識(shí)。
從今天起，小編在233基金從業(yè)考試社區(qū)推出各科目每日一練，一起來(lái)做題吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題練習(xí)（8.18）
每天5題，練一練吧！加油!
1.()是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
A.獨(dú)立性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.連貫性原則
2.下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。
Ⅰ 獨(dú)立性原則
Ⅱ 客觀性原則
Ⅲ 公正性原則
Ⅳ 協(xié)調(diào)性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
4.主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是()。
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
B.督察長(zhǎng)
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
5.基金公司、部門(mén)及員工不得參與的市場(chǎng)行為不包括()。
A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格
B.為客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及投資建議
C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量
D.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象
請(qǐng)?jiān)谙路搅粝履愕拇鸢?如：ABDBC
你能做對(duì)幾題呢？
[replyview]
1.答案：A
解析：獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。
2.答案：D
解析：合規(guī)管理的基本原則包括：(1)客觀性原則。(2)獨(dú)立性原則。(3)專(zhuān)業(yè)性原則。(4)公正性原則。(5)協(xié)調(diào)性原則。
3.答案：B
解析：監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。
4.答案：A
解析：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
5.答案：B
解析：除A、C、D三項(xiàng)外，基金公司、部門(mén)及員工不得參與的市場(chǎng)行為還包括：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。
[/replyview]
您感興趣的課程有優(yōu)惠啦，快去看看：
