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2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選（7.21）
熱帖 -
2018-07-20來自 清**地
2018年7月21日基金從業(yè)資格預(yù)約式考試在全國(guó)18個(gè)城市舉行。進(jìn)入考場(chǎng)前，再來自測(cè)一下《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》?。?！回復(fù)可見答案及解析。
每天練一練，提高不止一點(diǎn)點(diǎn)?。?！
2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習(xí)題精選（7月21日）
1.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由( )聘任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
2.從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是( )。
A.解除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益
C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
3.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括( )。
A.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生
5.主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是( )。
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
B.督察長(zhǎng)
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
請(qǐng)?jiān)谙路交貜?fù)您的答案，即可見解析！
如：BCDDA
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1.答案：B
解析：督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
2.答案：D
解析：內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，所有的組織活動(dòng)和控制行為必須以促進(jìn)實(shí)現(xiàn)組織的最高目標(biāo)為依據(jù)。
3.答案：C
解析：基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
4.答案：A
解析：A項(xiàng)屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施。除BCD三項(xiàng)外，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施還包括加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
5.答案：A
解析：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
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