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2018年7月基金從業(yè)《 基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選（7.17）
熱帖 -
2018-07-17來(lái)自 清**地
2018年7月21日基金從業(yè)資格預(yù)約式考試在全國(guó)18個(gè)城市舉行。
距離本次考試還有4天，233網(wǎng)校小編精選《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題供大家沖刺測(cè)試，回復(fù)可見(jiàn)答案及解析。
每天練一練，提高不止一點(diǎn)點(diǎn)?。?！
2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習(xí)題精選（7月17日）
1.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2.( )不可以開(kāi)立基金賬戶。
A.16歲個(gè)體小王
B.17歲在讀大學(xué)生
C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
3.在渠道策略方面，我國(guó)的基金銷售渠道比較單一，以()代銷為主。
A.銀行和保險(xiǎn)公司
B.中介機(jī)構(gòu)
C.銀行和券商
D.證券公司和保險(xiǎn)公司
4.下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.未簽訂書面銷售協(xié)議，不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
B.可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
C.任何單位或個(gè)人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金
D.為客戶開(kāi)立基金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分
5.當(dāng)前，我國(guó)的開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括( )在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。
A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金
C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、混合基金
D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金
請(qǐng)?jiān)谙路交貜?fù)您的答案，即可見(jiàn)解析！
如：BCDDA
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1.答案：D
解析：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。
2.答案：B
解析：我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為18～70周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開(kāi)戶。A選項(xiàng)，16歲個(gè)體小王具有一定的收入。所以本題答案為B。
3.答案：C
解析：在渠道策略方面，我國(guó)的基金銷售渠道比較單一，以銀行和券商代銷為主。
4.答案：B
解析：本題答案為B項(xiàng)，基金銷售機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)。同時(shí)未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。任何單位或個(gè)人不得以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金;為客戶開(kāi)立基金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分。
5.答案：B
解析：當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。
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