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2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選（7.12）
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2018-07-12來自 清**地
2018年7月21日基金從業(yè)資格預(yù)約式考試在全國(guó)18個(gè)城市舉行。
距離本次考試還有9天，233網(wǎng)校小編精選《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題供大家沖刺測(cè)試，回復(fù)可見答案及解析。
每天練一練，提高不止一點(diǎn)點(diǎn)?。?！
2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前習(xí)題精選（7月12日）
1.設(shè)立基金管理公司，擬任的高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于( )人
A.15
B.20
C.30
D.40
2.基金監(jiān)管的基本原則有( )。
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.高效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.對(duì)公開募集基金信息披露的禁止行為，不包括( )。
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
B.重大遺漏
C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)
4.政府基金監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為( )。
A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)
B.市場(chǎng)活動(dòng)期間
C.市場(chǎng)退出時(shí)
D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程
5.注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( )文件。
Ⅰ.申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.律師事務(wù)所出具的法律意見書
Ⅳ.招募說明書草案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
請(qǐng)?jiān)谙路交貜?fù)您的答案，即可見解析！
如：BCDDA
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1.答案：A
解析：依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
2.答案：D
解析：選項(xiàng)D符合題意：基金監(jiān)管的基本原則包括：
(1)保障投資人的利益原則。
(2)適度監(jiān)管原則。
(3)高效監(jiān)管原則。
(4)依法監(jiān)管原則。
(5)審慎監(jiān)管原則。
(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。
3.答案：D
解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：
①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);
③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);
⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
4.答案：D
解析：政府基金監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程，包括市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)活動(dòng)和市場(chǎng)退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。
5.答案：D
解析：選項(xiàng)D符合題意：注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
(1)申請(qǐng)報(bào)告。
(2)基金合同草案。
(3)基金托管協(xié)議草案。
(4)招募說明書草案。
(5)律師事務(wù)所出具的法律意見書。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
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