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3.17基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》考前沖刺練習(xí)（3月12日）
熱帖 -
2018-03-12來自 清**地
2018年第一次基金從業(yè)資格考試3月17日就要進(jìn)行啦！
緊張的備考之余，來233網(wǎng)?？荚嚿鐓^(qū)做沖刺練習(xí)吧！
每天5個題，你都掌握了嗎？
《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案
（評論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見標(biāo)準(zhǔn)答案）
1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是( )。
A.基金的推介屬于募集行為
B.基金的贖回(退出)活動不屬于募集行為
C.基金份額(權(quán)益)的發(fā)售屬于募集行為
D.基金份額(權(quán)益)的認(rèn)/申購(認(rèn)繳)屬于募集行為
2、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，()應(yīng)編寫完整的投資建議書。
A.基金管理人
B.項(xiàng)目投資經(jīng)理
C.基金托管人
D.投資者
3、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡調(diào)中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是( )。
A.收入與成本確認(rèn)
B.折舊攤銷
C.關(guān)聯(lián)交易
D.歷史沿革
4、下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算的原因是( )。
A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)
B.董事會決定解散
C.因公司合并或者分立需要解散
D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷
5、以下處罰措施，錯誤的是()。
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法追究刑事責(zé)任
B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰
C.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施
D.違反《證券投資基金法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
答案及解析
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1、答案：B
解析：股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。具體包括推介基金、發(fā)售基金份額辦理、投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。
2、答案：B
解析：本題答案為B，盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理應(yīng)編寫完整的投資建議書;基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu);基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn);投資者是指投入現(xiàn)金購買某種資產(chǎn)以期望獲取利益或利潤的自然人和法人。廣義的投資者包括公司股東、債權(quán)人和利益相關(guān)者。狹義的投資者指的就是股東。
3、答案：D
解析：財(cái)務(wù)盡職調(diào)查在橫向或縱向比較目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)業(yè)績時(shí)需要注意會計(jì)政策和財(cái)務(wù)假設(shè)不同造成的影響，包括折舊攤銷、收入與成本確認(rèn)、資產(chǎn)問題、關(guān)聯(lián)交易等。D項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)盡調(diào)的內(nèi)容。
4、答案：B
解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百八十條，公司解散的原因包括：①公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn);②股東會或者股東大會決議解散;③因公司合并或者分立需要解散; ④依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散，即公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
5、答案：A
解析：《中華人民共和國證券投資基金法》 第一百四十六條規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予行政處分。第一百四十七條規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。第一百四十八條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。第一百四十九條規(guī)定，違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。[/replyView]
2018年3月基金從業(yè)?？即筚愰_啟！
活動時(shí)間：共兩周。3月5日-3月11日；3月12日-18日。
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