3.（本小題17分。）

甲曾任乙裝修公司經(jīng)理，2013年3月辭職。5月8日，為獲得更多折扣，甲使用其留有的蓋有乙公司公章的空白合同書，以乙公司名義與丙公司訂立合同，購買總價15萬元的地板，合同約定，6月7日丙公司將地板送至指定地點，乙公司于收到地板后3日內(nèi)驗貨，地板經(jīng)驗收合格后，乙公司一次性付清全部價款，對于甲離職一事，丙公司并不知情。

丙公司于約定日期將地板送至指定地點，并要求乙公司付款，乙公司同意付款，并同意將地板以相同價格轉(zhuǎn)賣給甲，但要求甲為該筆貨款的支付提供擔保。6月8日，丁以其所有的一輛小汽車為甲提供抵押擔保，但未辦理抵押登記；戊也為甲提供了付款保證，但未約定是連帶責任保證還是一般保證，當事人亦未約定丁和戊分別為甲提供擔保的實現(xiàn)順序。

乙公司在未檢驗地板的情況下，即于6月10日向丙公司付清了貨款，但甲未向乙公司付款，乙公司要求戊承擔保證責任，戊拒絕，理由有二：第一，乙公司必須先向丁實現(xiàn)抵押權；第二，戊承擔一般保證責任，享有先訴抗辯權。

乙公司多次催告，甲仍不付款，8月25日，乙公司宣布解除與甲的地板轉(zhuǎn)賣合同，將地板從甲處取回。次日，乙公司發(fā)現(xiàn)丙公司交付的地板約有1/3質(zhì)量不符合合同約定，遂向丙公司要求退貨。

要求：

根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

（1）甲以乙公司名義與丙公司簽訂的地板買賣合同是否有效？并說明理由。

（2）乙公司是否取得了對小汽車的抵押權？并說明理由。

（3）戊關于乙公司必須先向丁實現(xiàn)抵押權的主張是否成立？并說明理由。

（4）戊關于其承擔的是一般保證責任，享有先訴抗辯權的說法是否成立？并說明理由。

（5）乙公司是否有權解除其與甲的地板轉(zhuǎn)賣合同？并說明理由。

（6）乙公司發(fā)現(xiàn)地板質(zhì)量不合格后，是否有權向丙公司要求退貨？并說明理由。

【答案】

（1）買賣合同有效。根據(jù)規(guī)定，行為人沒有代理權、超越代理權或者代理權終止后以被代理人名義訂立的合同，相對人有理由相信行為人有代理權的，該代理行為有效。在本題中，丙公司可以主張表見代理，合同有效。

（2）乙公司取得了小汽車的抵押權。根據(jù)規(guī)定，當事人以交通運輸工具設定抵押，抵押權自抵押合同生效時設立；但未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人。在本題中，丁設定的抵押擔保雖未經(jīng)登記，但該抵押是有效的。

（3）戊的主張不成立。根據(jù)規(guī)定，被擔保的債權既有第三人提供的物的擔保又有人的擔保，如果當事人對擔保責任的承擔順序事先有明確約定的，按照約定執(zhí)行；當事人對承擔擔保責任的順序沒有約定或者約定不明確的，債權人可以執(zhí)行第三人的物保，也可以首先要求保證人承擔保證責任。在本題中，當事人未約定擔保責任的承擔順序，乙公司可以直接要求戊承擔保證責任。

（4）戊的說法不成立。根據(jù)規(guī)定，當事人在保證合同中對保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，承擔連帶保證責任。在本題中，戊承擔的是連帶保證責任，不享有先訴抗辯權。

（5）乙公司有權解除合同。根據(jù)規(guī)定，當事人一方遲延履行主要債務，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行的，守約方可以解除該合同。在本題中，甲不支付貨款，乙公司催告后仍未支付，乙公司可以主張解除合同。

（6）乙公司無權要求丙公司退貨。根據(jù)規(guī)定，買受人應當在檢驗期間內(nèi)將標的物的數(shù)量或者質(zhì)量不符合約定的情形通知出賣人；買受人怠于通知的，視為標的物的數(shù)量或者質(zhì)量符合約定。在本題中，乙公司在未檢驗的情況下直接向丙公司結清了全部價款，屬于怠于通知，視為標的物的質(zhì)量符合約定，乙公司無權要求丙公司退貨。

4.（本小題18分。）

恒利發(fā)展是在上海證券交易所掛牌的上市公司，股本總額10億元，主營業(yè)務為醫(yī)療器械研發(fā)與生產(chǎn)。維義高科是從事互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療業(yè)務的有限責任公司，甲公司和乙公司分別持有維義高科90％和10％的股權。為謀求業(yè)務轉(zhuǎn)型，2015年6月3日，恒利發(fā)展與維義高科、甲公司、乙公司簽署了四方重組協(xié)議書，協(xié)議的主要內(nèi)容包括：（1）恒利發(fā)展以主業(yè)資產(chǎn)及負債（資產(chǎn)凈額經(jīng)評估為9億元），置換甲公司持有的維義高科的全部股權；（2）恒利發(fā)展以1億元現(xiàn)金購買乙公司持有的維義高科的全部股權。恒利發(fā)展最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告顯示期末凈資產(chǎn)額為17億元。

恒利發(fā)展擬通過非公開發(fā)行公司債券的方式籌集1億元收購資金，并初擬了發(fā)行方案，內(nèi)容如下：（1）擬發(fā)行的公司債券規(guī)模為1億元，期限5年，面值10元；（2）發(fā)行對象為不超過300名的合格投資者，其中：企事業(yè)單位、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元，個人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元。董事會討論后，對上述方案中不符合證券法律制度規(guī)定的內(nèi)容進行了修改。

恒利發(fā)展召開的臨時股東大會對資產(chǎn)重組和公司債券發(fā)行事項分別進行了表決，出席該次股東大會的股東共持有4.5億股有表決權的股票，關于資產(chǎn)重組的議案獲得3.1億股贊成票，關于發(fā)行公司債券的議案獲得2.3億股贊成票，該次股東大會宣布兩項議案均獲得通過。在上述兩項方案的表決中，持股比例為0.1％的股東孫某均投了反對票。根據(jù)前述表決結果，孫某認為，兩議案的贊成票數(shù)均未達到法定比例，不能形成有效的股東大會決議。孫某還對恒利發(fā)展通過置換方式出讓主業(yè)資產(chǎn)持反對意見，遂要求公司回購其持有的恒利發(fā)展的全部股份，被公司拒絕。隨后，孫某書面請求監(jiān)事會對公司全體董事提起訴訟，稱公司全體董事在資產(chǎn)重組交易中低估了公司主業(yè)資產(chǎn)的價值，未盡到勤勉義務，給公司造成巨大損失，應承擔賠償責任，亦被拒絕，孫某遂直接向人民法院提起股東代表訴訟，人民法院裁定不予受理。

要求：

根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題。

（1）該資產(chǎn)重組交易是否應向中國證監(jiān)會申請核準？并說明理由。

（2）公司初擬的非公開發(fā)行公司債券方案中，有哪些內(nèi)容不符合證券法律制度的規(guī)定？并分別說明理由。

（3）臨時股東大會作出的重大資產(chǎn)重組決議，是否符合法定表決權比例？并說明理由。

（4）臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議，是否符合法定表決權比例？并說明理由。

（5）恒利發(fā)展是否有義務回購股東孫某所持公司的股份？并說明理由。

（6）人民法院對孫某的起訴裁定不予受理，是否符合法律規(guī)定？并說明理由。

【答案】

（1）該資產(chǎn)重組交易無須向中國證監(jiān)會申請核準。根據(jù)規(guī)定，中國證監(jiān)會在發(fā)行審核委員會中設立上市公司并購重組審核委員會，以投票方式對提交其審議的“借殼上市申請或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請”進行表決，提出審核意見。而本題所述情形不屬于“借殼上市或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)”，無須向中國證監(jiān)會申請核準。

（2）①公司債券面值不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司債券每張面值為100元；②合格投資者的數(shù)量不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行，每次發(fā)行對象不得超過200人；③對投資者的資質(zhì)要求不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)應不低于人民幣1000萬元，個人投資者名下金額資產(chǎn)應不低于人民幣300萬元。

（3）臨時股東大會作出的重大資產(chǎn)重組決議，符合法定表決權比例。根據(jù)規(guī)定，上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。在本題中，出席本次股東大會的股東共持有表決權4.5億股，資產(chǎn)重組的議案獲得贊成票3.1億股，占69％（＞2/3）。

（4）臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議，符合法定表決權比例。根據(jù)規(guī)定，非公開發(fā)行公司債券屬于股東大會的一般決議，由出席股東大會的股東所持表決權的過半數(shù)通過即可。在本題中，出席本次股東大會的股東共持有表決權4.5億股，非公開發(fā)行公司債券獲得贊成票2.3億股，占51％（＞1/2）。

（5）恒利發(fā)展沒有義務回購孫某的股份。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司異議股份的回購請求權僅限于對股東大會作出的公司“合并、分立”決議持有異議。本題不涉及公司合并、分立，孫某無權要求回購股份。

（6）人民法院的不予受理裁定符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司擬提起股東代表訴訟的股東，應當連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1％以上股份。在本題中，孫某的持股比例僅為0.1％，不具備提起股東代表訴訟的資格，人民法院應當裁定不予受理。

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