11、某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，該公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得存在下列情形（ ）。
A、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B、最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
C、最近3年內(nèi)受到證券交易所公開譴責
D、因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
12、某上市公司擬增發(fā)股票，則該上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，也就是應該滿足以下條件（ ）。
A、最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者為計算依據(jù)
B、高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C、現(xiàn)有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健
D、公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在重大不利變化
13、某上市公司擬增發(fā)股票，董事會應就上市公司申請增發(fā)股票作出決議，該決議應當包括下列事項（ ）。
A、本次增發(fā)股票發(fā)行的方案
B、募集資金用途
C、前次募集資金使用的報告
D、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量
14、上市公司非公開發(fā)行股票中，認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的發(fā)行對象包括（ ）。
A、上市公司的控股股東
B、董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
C、通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
D、上市公司的實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人
15、某上市公司申請發(fā)行債券，應當先經(jīng)公司董事會制定方案，由股東大會作出決議，決議事項有（ ）。
A、發(fā)行債券的數(shù)量
B、債券期限
C、決議的有效期
D、募集資金的用途
16、下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有（ ）。
A、向不特定對象發(fā)行證券
B、向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
17、通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，下列說法中錯誤的有（ ）。
A、應在事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書
B、應向證券登記結(jié)算機構(gòu)報告
C、向證券交易所提交書面報告
D、在報告后的10日內(nèi)，不得再次買賣上市公司的股票
18、甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的有（ ）。
A、甲公司的母公司
B、與甲公司同時受控于A公司的丙公司
C、持有甲公司35%的股份，且同時持有乙公司5%股份的丁某
D、甲公司的董事長張某的親姐姐，其持有乙公司1%的股份
19、根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（ ）。
A、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元
B、最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元
C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元
D、最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%
20、某能源股份有限公司擬首次發(fā)行股票并上市，其募集資金使用項目除用于主營業(yè)務外，不得用于（ ）。
A、購買國庫券
B、直接投資房地產(chǎn)公司
C、間接投資證券公司
D、委托理財
21、虛假陳述行為的損失認定中，虛假陳述行為導致證券被停止發(fā)行的，投資人實際損失包括（ ）。
A、全部交易的傭金
B、投資差額損失
C、投資差額損失的印花稅
D、投資人持股期間基于股東身份取得的收益可以沖減賠償金額
22、上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會審議通過，報（ ）備案。
A、注冊地證監(jiān)局
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、注冊地工商局
23、下列有關(guān)公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（ ）。
A、為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證
B、擔保的范圍僅僅包括本金
C、擔保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔保金額
D、擔保的財產(chǎn)可以是已經(jīng)被設(shè)定擔保的財產(chǎn)
24、上市公司發(fā)生下列情形時，屬于證券法律制度禁止其增發(fā)股票的有（ ）。
A、公司在3年前曾經(jīng)公開發(fā)行過可轉(zhuǎn)換公司債券
B、公司現(xiàn)任監(jiān)事在最近36個月內(nèi)曾經(jīng)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
C、公司在前年曾經(jīng)嚴重虧損
D、公司現(xiàn)任董事因涉嫌違法已被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
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