一、單選題

1．（B）中國人民銀行正式建立了全國統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場。
A. 1997     
B. 1996      
C. 1998      
D.1995

2.票據(jù)的發(fā)行價(jià)格通常（D）票據(jù)面額。
A.等于     
B.高于      
C.不確定      
D.低于

3.證券回購中，出售方付給買方的利息由（C）確定。
A.被抵押的證券本身的利率        
B.基準(zhǔn)利率
C.買賣雙方商議                  
D.貸款利率

4.證券業(yè)協(xié)會屬于（D）。 
A.證券市場的主體        
B.中介機(jī)構(gòu)
C.主要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)              
D.自律性組織

5.按照股東權(quán)利的不同，股票可分為（A）。 
A．普通股和優(yōu)先股              
B.國家股、法人股、社會公眾股和外資股
C．上市股票和非上市股票        
D. A種股票和B種股票

6.依據(jù)一定的信托契約，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金是（A）。
A.契約型基金     
B.公司制基金     
C.開放式基金    
D.封閉式基金

7.在我國，按照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（A）擔(dān)任，具體負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，并對基金管理人的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。
A.商業(yè)銀行     
B.證券公司   
C.人民銀行及派出分支機(jī)構(gòu)    
D.證券交易所

8.投資者要求經(jīng)紀(jì)商按限定的價(jià)格或更有利的價(jià)格買賣某種證券的委托是（A）。
A.限價(jià)委托    
B.市價(jià)委托     
C.柜臺委托    
D.自助委托

9.由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對每一營業(yè)日成交的證券與價(jià)格分別予以軋抵，計(jì)算證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額的處理過程，被稱作（C）。
A.開戶      
B.委托    
C.清算      
D.競價(jià)

10.某企業(yè)持面額600萬元4個(gè)月到期的銀行承兌匯票到某銀行申請貼現(xiàn)，該銀行扣收20萬元貼現(xiàn)利息后將580元付給該企業(yè)，這筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)制定的年貼現(xiàn)率為（B）。
A. 5％       
B．10%     
C．15％      
D. 20%

11．某投資者以1800元的價(jià)格買人一張面值2000元，利率為10%的10年期債券，則其當(dāng)期收益率為（A）。
A. 11.1％     
B. 10%      
C．9%       
D. 12%

12.我國自1996年12月16日起，上海和深圳證券交易所對上市股票和基金類證券交易實(shí)行（B）的日漲跌幅限制。
A. 5％        
B．10%        
C．15％        
D. 20%

13.投資者預(yù)期某證券價(jià)格將要上漲，先以期貨合同預(yù)約買進(jìn)，等交割時(shí)再高價(jià)賣出，從中獲取差價(jià)。這種交易方式為（C）。  
A.保證金多頭交易       
B.保證金空頭交易
C.多頭交易             
D.空頭交易