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    2017銀行從業(yè)法律法規(guī)考點解讀:證券發(fā)行

    來源:233網(wǎng)校 2017-02-27 09:53:00
    導讀:你在備考銀行從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》時,是如何理解第十七章:證券發(fā)行?如果你覺得自己理解的不夠到位,那就仔細閱讀以下內(nèi)容,希望能夠幫助各位備考?!?a target="_blank">短時速記通關(guān),考前進行直播>>

    第十七章 商事法律制度

    第二節(jié) 證券與保險法律制度

    考點:證券發(fā)行點擊試聽>>聽老師講解

    1.證券發(fā)行方式

    證券的發(fā)行分為公開發(fā)行與非公開發(fā)行,有下列情形之一的,為公開發(fā)行:

    (1)向不特定對象發(fā)行證券:

    (2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券:

    (3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

    非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

    2.證券發(fā)行管理制度

    證券發(fā)行管理制度主要有三種:審批制、核準制和注冊制三種。

    公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。據(jù)此,我國證券公開發(fā)行實行的是核準制。

    3.發(fā)行保薦

    發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。

    保薦人應當遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責。對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作。

    4.證券承銷

    發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券。法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的,發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

    證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

    證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

    證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

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