121、 在進(jìn)行另類資產(chǎn)投資時(shí)，需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有（　?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)
C．小概率事件并非不可能事件
D．損失即高虧的極端風(fēng)險(xiǎn)
E．周期風(fēng)險(xiǎn)


122、 下列哪些因素影響到債券的收益率?（　?。?br>A．息票率
B．期限
C．購(gòu)買價(jià)格
D．發(fā)行費(fèi)用
E．債券稅收


123、 下列各項(xiàng)中，符合期貨交易制度的是（　　）。
A．交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金
B．交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧
C．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的，應(yīng)當(dāng)催其補(bǔ)足準(zhǔn)備金并繳納罰金
D．會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額
E．實(shí)施大戶報(bào)告制度


124、 按照交易標(biāo)的物的不同，金融市場(chǎng)劃分為（　?。?。
A．資本市場(chǎng)
B．貨幣市場(chǎng)
C．金融衍生品市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)
D．黃金及其他投資品市場(chǎng)
E．保險(xiǎn)市場(chǎng)


125、關(guān)于證券市場(chǎng)的類型。下列說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．在強(qiáng)型有效市場(chǎng)中，證券組合的管理者往往努力尋找價(jià)格偏離價(jià)值的證券
B．在弱型有效市場(chǎng)中，要想取得超額回報(bào)，必須尋求歷史價(jià)格信息以外的信息
C．在半強(qiáng)型有效市場(chǎng)中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)
D．在強(qiáng)型有效市場(chǎng)中，任何人都不可能通過(guò)對(duì)公開(kāi)或內(nèi)幕信息的分析來(lái)獲取超額收益
E．在弱型有效市場(chǎng)，任何人都不可能采取任何方式獲取超額收益


126、 按照債券的券面形式可以將債券分類為（　?。?。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．浮動(dòng)利率債券
E．固定利率債券


127、 客戶甲于200B年4月15日在中國(guó)銀行某網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)了由國(guó)泰基金管理有限公司發(fā)行的國(guó)泰金鹿保本 基金。該證券投資基金的當(dāng)事人有（　?。?br>A．客戶甲是基金持有人
B．國(guó)泰基金公司是基金管理人
C．中國(guó)銀行是基金管理人
D．中國(guó)銀行是基金托管人
E．國(guó)泰基金公司是基金托管人


128、 銀行理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)是（　　）。
A．同業(yè)理財(cái)逐步拓展
B．投資組合保險(xiǎn)策略逐步嘗試
C．動(dòng)態(tài)管理類產(chǎn)品逐步增多
D．POP模式逐步繁榮
E．另類投資逐步興起


129、 關(guān)于資產(chǎn)組合的收益、風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)系數(shù)，說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．資產(chǎn)組合是兩個(gè)資產(chǎn)所構(gòu)成的集合
B．資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率，就是組成資產(chǎn)組合的各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率的加權(quán)平均數(shù)
C．資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率，就是組成資產(chǎn)組合的各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率的幾何平均數(shù)
D．資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率的權(quán)數(shù)等于各種資產(chǎn)在整個(gè)組合中所占的價(jià)值比例
E．資產(chǎn)組合的相關(guān)系數(shù)可視做協(xié)方差的標(biāo)準(zhǔn)化


130、 目前，我國(guó)理財(cái)市場(chǎng)上的非保證收益型理財(cái)計(jì)劃以保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃為主，比較典型的有（　?。?。
A．收益遞增理財(cái)計(jì)劃
B．收益平衡理財(cái)計(jì)劃
C．收益動(dòng)態(tài)理財(cái)計(jì)劃
D．收益靜態(tài)理財(cái)計(jì)劃
E．收益固定理財(cái)計(jì)劃