1、債權工具的代表是（??）。
A. 債券
B. 股票
C. 可轉換公司債券
D. 證券投資基金
參考答案：A
參考解析：債權工具的代表是債券，股權工具的代表是股票，混合工具的代表是可轉換公司債券和證券投資基金。
2、銀行資產結構主要指的是銀行各類（??）占總資產的比重。
A. 生息資產
B. 流動資產
C. 固定資產
D. 存款業(yè)務
參考答案：A
參考解析：銀行資產結構主要指的是銀行各類生息資產(包括貸款、債券、資金業(yè)務等)占總資產的比重。
3、金融機構通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，承擔未履行客戶身份識別義務的責任的是（??）。
A. 客戶
B. 第三方
C. 直接經辦人
D. 金融機構
參考答案：D
參考解析：金融機構通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由該金融機構承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
5、下列行為中，符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關于“協(xié)助執(zhí)行”的規(guī)定的是( )。
A. 為圖方便，簡化協(xié)助執(zhí)行程序
B. 未經法定程序透露客戶信息給司法人員
C. 協(xié)助客戶轉移資產
D. 確保要求協(xié)助執(zhí)行的事項屬于該請求機關法定權限以內
參考答案：D
參考解析：銀行業(yè)從業(yè)人員應當熟知銀行承擔的依法協(xié)助執(zhí)行的義務，在嚴格保守客戶隱私的同時，了解有權對客戶信息進行查詢、對客戶資產進行凍結和扣劃的國家機關，按法定程序積極協(xié)助執(zhí)法機關的執(zhí)法活動，不泄露執(zhí)法活動信息，不協(xié)助客戶隱匿、轉移資產。
