二、多項(xiàng)選擇題
1.以下符合《銀行從業(yè)人員職業(yè)操守》的制定目的的是( )。
A.規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為
B.提高中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)
C.建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化
D.維護(hù)銀行業(yè)良好信譽(yù)
E.促進(jìn)銀行業(yè)的健康發(fā)展而制定的
2.從廣義上講，以下屬于《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》所稱(chēng)銀行業(yè)從業(yè)人員的是( )。
A.與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)沒(méi)有直接的勞動(dòng)合同關(guān)系，受有關(guān)機(jī)構(gòu)派遣到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)中工作的人員
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將IT業(yè)務(wù)外包給計(jì)算機(jī)或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)公司，該公司委派到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作的相關(guān)技術(shù)和專(zhuān)業(yè)人員
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將審計(jì)業(yè)務(wù)外包給會(huì)計(jì)師事務(wù)所，該事務(wù)所留所工作人員
D.城市信用合作社員工
E.證券公司員工
3.銀行業(yè)從業(yè)人員除應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)操守外，還應(yīng)當(dāng)接受( )的監(jiān)督。
A.所在機(jī)構(gòu)
B.銀行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)公眾
E.同業(yè)從業(yè)人員
4.以下屬于銀行業(yè)自律組織的有( )。
A.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
B.省銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C.自治區(qū)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.直轄市銀行業(yè)協(xié)會(huì)
E.縣區(qū)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
5.以下屬于銀行業(yè)從業(yè)人員遵守職業(yè)操守的監(jiān)督機(jī)構(gòu)的是( )。
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)家外匯管理局
D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
E.自治區(qū)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
6.下列選項(xiàng)屬于銀行業(yè)從業(yè)人員的六條從業(yè)基本準(zhǔn)則的是( )。 A.誠(chéng)實(shí)信用、守法合規(guī)
B.信息保密、熟知業(yè)務(wù)
C.專(zhuān)業(yè)勝任、勤勉盡職
D.保護(hù)商業(yè)機(jī)密與客戶(hù)隱私、公平競(jìng)爭(zhēng)
E.熟知業(yè)務(wù)、堅(jiān)守崗位
7.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該遵守( )。
A.法律
D.行業(yè)自律性規(guī)范
C.所在機(jī)構(gòu)的各種規(guī)章制度
D.其他金融機(jī)構(gòu)規(guī)章
E.相關(guān)法規(guī)
8.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)于2006年10月公布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第3條將合規(guī)定義為商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)必須與以下哪些相一致?( )
A.適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行政法規(guī)
B.適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律
C.適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)規(guī)章
D.適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的國(guó)際慣例
E.適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為守則
